检查清单 · 境内企业与股权传承
境内股权质押与信托注资前审查清单
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证据卡与可引用摘要（展开查看）
作者法有承 · 主笔（合成）
审阅状态公开知识参考
最后更新2026-05-15
适用范围适用于境内企业股权、持股平台、离岸 SPV 股权和信托注资前权属审查。
证据等级法规 / 公开规则 / 实务文件链推断，需律师最终复核。
专业边界本文为公开知识整理，不构成法律、税务、外汇、投资或信托设立意见；需结合具体法域和家庭事实另行判断。
一句话边界
“这是我名下的股权”不等于“这是我可以无负担处分的资产”。
A. 权属基础
- 股东名册、工商登记、出资证明是否一致？
- 是否存在代持、隐名持股、表决权委托或一致行动？
- 配偶或家庭成员是否对该股权出资、收益或处分有主张？
- 是否有遗嘱、赠与、信托、家族协议已覆盖该资产？
B. 质押和负担
- 是否已办理股权质押登记？
- 质权人是谁？银行、券商、基金、信托计划、个人还是关联方？
- 主债务金额、到期日、违约事件是什么？
- 股权转让、继承、信托注入是否构成违约？
- 是否有冻结、查封、执行、仲裁保全或诉讼保全？
C. 控制权限制
- 质押期间表决权谁行使？
- 是否有债权人同意权？
- 是否限制分红、增资、减资、重组或出售？
- 是否影响董事提名、经营管理或公司控制权认定？
D. Trustee / Bank 审查
- trustee 是否愿意接收 encumbered assets？
- 是否要求 lender consent、legal opinion、solvency statement 或 indemnity？
- 银行是否接受该股权作为信托资产或账户支持文件？
- CRS / FATCA 控制人和受益所有人识别是否会变化？
E. 结论分类
建议把股权分成三类：
- 可直接纳入传承文件；
- 可纳入，但需补 lender consent / legal opinion / 配偶文件；
- 不宜直接纳入，需要先解除质押、重组或另设过渡安排。
参考来源
- 公司法第九十条: https://fgk.chinatax.gov.cn/zcfgk/c100009/c5233383/content.html
- 民法典夫妻财产: https://www.spp.gov.cn/spp/ssmfdyflvdtpgz/202008/t20200831_478417.shtml
最后更新：2026-05-15 · 编辑部